顧客の要求に応じて設計（構造を変更する設計を含む。）を行う機械等若しくは機械等により構成される設備若しくはプログラム又は顧客に対して専門的知識に基づく助言を行うことが必要である金融商品（金融商品の販売等に関する法律（平成12年法律第101号）第２条第１項に規定する金融商品の販売の対象となるものをいう。）に係る当該顧客に対して行う説明若しくは相談又は売買契約（これに類する契約で同項に規定する金融商品の販売に係るものを含む。以下この号において同じ。）についての申込み、申込みの受付若しくは締結若しくは売買契約の申込み若しくは締結の勧誘の業務

●次のいずれかの業務をいう。
(1)顧客の要求に応じて設計（構造を変更する設計を含む。）を行う機械等若しくは機械等により構成される設備若しくはプログラムに係る次の業務
①顧客の要求の把握並びに顧客に対する説明又は相談及びそれらに必要な説明資料の作成
②顧客との交渉又は見積書作成
③売買契約の締結等売買契約についての申込み、申込みの受付若しくは締結若しくは売買契約の申込み若しくは締結の勧誘
④上記に付随する納入(運送業務を含む。)及びその管理
(2)顧客に対して専門的知識に基づく助言を行うことが必要である金融商品に係る次の業務
①金融商品の特性、リスク等に関する説明（情報提供）又は相談及びそれらに必要な説明資料の作成
②顧客との交渉又は見積書作成
③ニーズの的確な把握等を踏まえ選定された金融商品についての売買契約の締結等売買契約についての申込み、申込みの受付若しくは締結若しくは売買契約の申込み若しくは締結の勧誘

●(1)には、既製品や既製品に既成の付属物を付加するものの営業に係わる業務は含まれないことに留意すること。

●(1)において、「機械等若しくは機械等により構成される設備」には、電気・電子機器、加工機器、輸送用機器、産業用機器（クレーン、ボイラー、タンク、タワー等）、原子力プラント、化学プラント等が該当する。

●(1)において、「プログラム」には、ＩＴ関連商品としてのシステム、ソフトウェア、ネットワーク等が該当する。

●(2)の①には、
①企業調査、産業調査に基づき行う個別証券の分析、評価
②顧客のライフプラン等を踏まえたポートフォリオ（運用資産のもっとも有利な分散投資の選択）の作成等
も含む。

●(2)とは、具体的には、次のような資格を有する者（これに相当すると認められる者を含む。）の行う専門的知識を要する業務をいう。
①デリバティブに係る業務まで行い得る一種外務員資格を有する証券外務員
②損害保険のほぼ全種目につき必要な知識を持ち、十分に自立して取り扱う能力があると認められていた従前の特級又は上級資格を有する損害保険外務員
③ファイナンシャル・プランニング・サービスに必要な知識の習得を目的とする応用過程試験合格者である生命保険外務員
④日本ファイナンシャル・プランナーズ協会のＡＦＰ（Affiliated Financial Planner）資格審査試験に合格し同協会に個人正会員として入会している者（ＡＦＰ認定者。）
⑤(社)証券アナリスト協会の試験に合格し同協会の会員として登録している証券アナリスト

●なお、次の業務は含まれない。
①機械等の設計若しくは製造又はその管理の業務及びプログラムの設計若しくは作成又はその管理の業務
②建築設計の業務（２号のニ参照）
③機械等又はプログラムの納入及びそれに付随する輸送を専ら行う業務
④機械等又はプログラムの保守及びアフターサービスの業務